俄罗斯总统普京于2022年2月21日晚签署命令，承认乌克兰东部的“顿涅兹克人民共和国”和“卢甘斯克人民共和国”，并与之签署友好合作互助条约，并对乌克兰采取特别军事行动。这一行为引发了众多欧美国家对俄的抗议，美国率先对俄发起制裁，对俄罗斯高官、几家俄罗斯关键国有银行、以及重要能源项目所涉及到的公司等采取了一系列金融、经济及个人制裁措施，在局势升级后的几天内，英国、日本、欧洲、加拿大和澳大利亚也纷纷加入对俄的制裁行列。

2月24日，美国商务部工业和安全局（BIS）对乌克兰局势做出回应，颁布EAR中对俄罗斯的新规则，规则于当日生效，在半导体、计算机、电信、信息安全设备、激光器和传感器等项目上对俄罗斯实行严格的出口管制，增加了新的俄罗斯许可证要求和许可证政策，禁止俄罗斯使用美国设备、软件和蓝图生产的产品，封闭俄罗斯获取尖端技术的渠道，以削弱俄罗斯的工业基础。

本次BIS对俄新的出口管制措施主要包括：

（1）对俄罗斯实施基于商业管制清单（CCL）的新许可证要求。

该规则将商业管制清单（CCL）第3-9类的58个出口管制分类号(ECCN)的物项增加了出口到俄罗斯的许可证要求，包括微电子、电信物品、传感器、导航设备、航空电子设备、海洋设备和飞机部件等技术和物品。

（2）对向俄罗斯出口、再出口或在俄罗斯境内转让的许可证申请实行更加严格的审查政策。

除了某些例外情况，对俄罗斯需要许可证物品的出口、再出口或（国内）转让的申请将根据更加严格政策进行审查，美国商务部将原则上拒绝许可证申请。对于飞行安全、海事安全、人道主义需求、政府空间合作、民用电信基础设施、政府间活动有关的申请，以及支持伙伴国公司在俄罗斯的有限业务的例外情况，美国商务部将采取逐案审查政策。

（3）将俄罗斯现有的 "军事最终用途 "和 "军事最终用户 "的管制范围扩大到所有受EAR管制的物项。

根据这一最终规则，对俄罗斯 "军事最终用户 "和 "军事最终用途 "的限制涵盖了所有受EAR管制的物项，以下物品除外：

(i)被指定为EAR99的食品和药品；

(ii)被归类为ECCN 5A992.c或5D992.c的物项，只要它们不是用于俄罗斯 "政府最终用户 "或俄罗斯国有企业。

（4）增加了两个专门针对俄罗斯和俄罗斯 "军事最终用户 "的新的外国直接产品（FDP）规则。

具体包括：

• 针对俄罗斯创建一个新的外国直接产品规则（"俄罗斯FDP规则"）。

• 为俄罗斯军事最终用户制定了新的外国直接产品规则（"俄罗斯军事最终用户FDP规则"）。

• 因信任美国的32个伙伴国对俄罗斯的出口管制政策，将这些国家排除在俄罗斯和俄罗斯军事最终用户FDP规则之外，包括：澳大利亚、奥地利、比利时、保加利亚、加拿大、克罗地亚、塞浦路斯、捷克共和国、丹麦、爱沙尼亚、芬兰、法国、德国、希腊 、匈牙利、爱尔兰、意大利、日本、拉脱维亚、立陶宛、卢森堡、马耳他、荷兰、新西兰、波兰、葡萄牙、罗马尼亚、斯洛伐克、斯洛文尼亚、西班牙、瑞典、英国。

（5）大幅限制对俄罗斯出口、再出口和（国内）转让的EAR许可例外的使用。

俄罗斯出口的许可例外被缩减为7项，分别为：TMP(临时进口、出口、再出口和境内转移)；GOV（政府活动）；TSU(技术和不受限制的软件)；BAG（行李）；AVS(航天器)；ENC（加密商品、软件和技术）；CCD(消费者通信设备)。

（6）实体清单中带脚注3的实体增加了49个。

共计47个俄罗斯实体被从军事最终用户(MEU)名单转移到实体名单中，此外，两个新的俄罗斯军事最终用户被BIS添加到实体名单中。实体清单脚注3表明，"俄罗斯军事最终用户FDP规则"适用于该实体，也就是说，除了例外情况，美商务部将根据更加严格的政策向带脚注3的任何实体出口、再出口或（国内）转让的申请进行审查，且通常这些许可申请会被拒绝。

中国企业的风险防控

基于一周来美国政府及其伙伴国对俄罗斯采用的纷繁复杂的经济制裁和严苛的出口管制政策，中国企业涉及俄罗斯的各类经济活动不可避免将受到重大影响。我们建议企业综合评估在俄罗斯业务状况，在美业务状况，对美国先进技术产品的依赖程度和全球发展规划，再决定如何根据美国及其伙伴国最新制裁和出口管制要求，调整现有业务模式和内容，并为欧美国家可能对俄罗斯采取的更进一步制裁管制措施（如切断俄罗斯与SWIFT系统的联系等）做好充分防备工作。本文仅针对美国商务部于2月24日出台的对俄罗斯新出口管制政策，对企业的风险评估活动做如下建议：

• 检查自身供应商，研究合作伙伴，客户，物流商等是否在美国商务部更新的带标注脚注3 的实体清单上。
• 检查与俄罗斯业务中涉及的美国原产技术，物品情况，暂停出售，转让，租借，合作这些技术和物品，准确判断这些技术物品是否在美国商务部新调整的商业管制清单上（CCL）以及其管制编码ECCN。根据美国本次新规则中的保留条款，由于该规则而被取消出口许可例外或在没有许可的情况下再出口或转让（国内）的物项，承运人仍可在2022年3月26日之前将美国原产物品运往目的地。
• 检查与俄罗斯业务中涉及的非美国原产技术，物品中是否含有美国原产技术物品，这些美国物品是否为美国商业管制清单（CCL）目录下3-9类管控的物品。要做到本条的工作，需要对本企业产品的原材料做全流程检查，对于生产工艺复杂，原材料繁杂的企业将是一件耗时耗力的工作。本次美国政府对俄罗斯的技术物品管制措施之严格程度，远超其对我国华为公司的管制措施。
• 评估与俄罗斯业务合同中的合规条款是否能够保证合同的顺利进行或保障公司的利益，包括但不限于合同终止条款、保证条款、不可抗力条款、赔偿条款等。

美国新出口管制措施主要针对俄罗斯的国防、航空航天和海事部门。中国企业在俄罗斯的业务如涉及这些领域，应高度关注并采取积极措施，以免造成“违规“事实，给后期的业务发展带来隐患。

以上仅为在美国出口管制合规方面的粗略建议，涉俄业务企业同时面临美欧国家对俄罗斯的复杂的经济制裁措施，企业在业务风险评估中应综合两方面的要求，才能维护好涉俄业务的利益，保障企业整体健康发展。

该文稿不是法律意见书，如相关企业需要专业指导，请垂询：卓纬律师事务所国际贸易与合规部 刘向东顾问