执业领域和经验

沈小旭曾在国内多家知名金融机构担任法律事务负责人等职务，在保险及资产管理领域有丰富的工作经验和深刻的行业洞见。沈小旭对国内金融市场政策、监管规定与监管实践有着深刻理解与研究，对各类金融机构、金融产品、金融业务的交易及运作有清晰的认识与理解，特别擅长于金融机构顶层设计、合规管理、风险控制及投资融资等业务。

工作经历

• 在泰康人寿及泰康资产管理有限责任公司任职十余年，曾担任泰康资产法律事务执行总监、法律事务负责人等。期间为公司各类业务提供法律支持，包括投资交易结构设计、商务谈判及法律文本起草、审核，后续管控措施落实情况审查等，熟悉股票、债券等传统投资和远期、掉期等衍生品业务以及保险资金投资基础设施、不动产、股权等各类投资业务，熟悉保险资管公司受托投资、发行保险资管产品、担任企业年金管理人等各类业务模式，并曾参与多项行业首单。深度参与泰康保险集团化工作，牵头梳理资产端转移方案并推动实施。
• 在招商银行资产管理部/招银理财法律合规部任职，除负责组织开展日常法律合规工作外，还参与理财子公司筹备及现场验收工作，牵头梳理形成业务转移法律合规整体方案，牵头搭建招银理财人员合规管理框架，建立合规教育机制，组织开展关联交易管理及反洗钱等工作。
• 在和泰人寿保险股份有限公司任副总经理（拟任），分管风险内控法律合规工作。期间组织推动全面梳理投资业务审批流程和权限划分，强化风险合规对投资的制衡；组织开展信用风险管理能力及不动产投资能力制度、流程、系统建设及评估工作，完成投资能力信息披露；参与具体投资业务评审、尽调和决策以及后续谈判落地，参与风险资产处置，全程提供法律合规支持；积极推动从体系建设和日常监测两方面强化全面风险管理，推动风险数据平台开发和风控数字化转型，此外，还负责组织公司关联交易管理、反洗钱、个人信息保护、保险业务争议解决等各类法律合规事务开展。

教育背景

• 中国人民大学法学学士（1998-2002）
• 中国人民大学法学硕士（2002-2004）

工作语言

中文